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中華人民共和國證券投資基金法

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中華人民共和國證券投資基金法

  2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過

  目錄

  第一章 总则

  第二章 基金管理人

  第三章 基金托管人

  第四章 基金的募集

  第五章 基金份额的交易

  第六章 基金份额的申购与赎回

  第七章 基金的运作与信息披露

  第八章 基金合同的变更、终止与基金财产清算

  第九章 基金份额持有人权利及其行使

  第十章 监督管理

  第十一章 法律责任

  第十二章 附则

  第一章 总则

  第一条 为了规范证券投资基金活动,保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和证券市场的健康发展,制定本法。

  第二条 在中华人民共和国境内,通过公开发售基金份额募集证券投资基金(以下简称基金),由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资活动,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。

  第三条 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务,依照本法在基金合同中约定。

  基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定,履行受托職責。基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔風險。

  第四条 从事证券投资基金活动,应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。

  第五条 基金合同应当约定基金运作方式。基金运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。

  采用封閉式運作方式的基金(以下簡稱封閉式基金),是指經核准的基金份額總額在基金合同期限內固定不變,基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易,但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

  采用開放式運作方式的基金(以下簡稱開放式基金),是指基金份額總額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

  采用其他運作方式的基金的基金份額發售、交易、申購、贖回的辦法,由國務院另行規定。

  第六条 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。

  基金管理人、基金托管人因基金財産的管理、運用或者其他情形而取得的財産和收益,歸入基金財産。

  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等原因進行清算的,基金財産不屬于其清算財産。

  第七条 基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。

  第八条 非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。

  第九条 基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

  基金從業人員應當依法取得基金從業資格,遵守法律、行政法規,恪守職業道德和行爲規範。

  第十条 基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构,可以成立同业协会,加强行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。

  第十一条 国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理。 ?

第二章 基金管理人

  第十二条 基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。

  擔任基金管理人,應當經國務院證券監督管理機構核准。

  第十三条 设立基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:

  (一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程;

  (二)注冊資本不低于一億元人民幣,且必須爲實繳貨幣資本;

  (三)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資産管理或者其他金融資産管理的較好的經營業績和良好的社會信譽,最近三年沒有違法記錄,注冊資本不低于三億元人民幣;

  (四)取得基金從業資格的人員達到法定人數;

  (五)有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施;

  (六)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;

  (七)法律、行政法規規定的和經國務院批准的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

  第十四条 国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照本法第十三条规定的条件和审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。

  基金管理公司設立分支機構、修改章程或者變更其他重大事項,應當報經國務院證券監督管理機構批准。國務院證券監督管理機構應當自受理申請之日起六十日內作出批准或者不予批准的決定,並通知申請人;不予批准的,應當說明理由。

  第十五条 下列人员不得担任基金管理人的基金从业人员:

  (一)因犯有貪汙賄賂、渎職、侵犯財産罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪,被判處刑罰的;

  (二)對所任職的公司、企業因經營不善破産清算或者因違法被吊銷營業執照負有個人責任的董事、監事、廠長、經理及其他高級管理人員,自該公司、企業破産清算終結或者被吊銷營業執照之日起未逾五年的;

  (三)個人所負債務數額較大,到期未清償的;

  (四)因違法行爲被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨經紀公司及其他機構的從業人員和國家機關工作人員;

  (五)因違法行爲被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資産評估機構、驗證機構的從業人員、投資咨詢從業人員;

  (六)法律、行政法規規定不得從事基金業務的其他人員。

  第十六条 基金管理人的经理和其他高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有基金从业资格和三年以上与其所任职务相关的工作经历。

  第十七条 基金管理人的经理和其他高级管理人员的选任或者改任,应当报经国务院证券监督管理机构依照本法和其他有关法律、行政法规规定的任职条件进行审核。

  第十八条 基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

  第十九条 基金管理人应当履行下列职责:

  (一)依法募集基金,辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代爲辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;

  (二)辦理基金備案手續;

  (三)對所管理的不同基金財産分別管理、分別記賬,進行證券投資;

  (四)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;

  (五)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;

  (六)編制中期和年度基金報告;

  (七)計算並公告基金資産淨值,確定基金份額申購、贖回價格;

  (八)辦理與基金財産管理業務活動有關的信息披露事項;

  (九)召集基金份額持有人大會;

  (十)保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

  (十一)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行爲;

  (十二)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 ?

 第二十条 基金管理人不得有下列行为:

  (一)將其固有財産或者他人財産混同于基金財産從事證券投資;

  (二)不公平地對待其管理的不同基金財産;

  (三)利用基金財産爲基金份額持有人以外的第三人牟取利益;

  (四)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;

  (五)依照法律、行政法規有關規定,由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行爲。

  第二十一条 国务院证券监督管理机构对有下列情形之一的基金管理人,依据职权责令整顿,或者取消基金管理资格:

  (一)有重大違法違規行爲;

  (二)不再具備本法第十三條規定的條件;

  (三)法律、行政法規規定的其他情形。

  第二十二条 有下列情形之一的,基金管理人职责终止:

  (一)被依法取消基金管理資格;

  (二)被基金份額持有人大會解任;

  (三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産;

  (四)基金合同約定的其他情形。

  第二十三条 基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金管理人;新基金管理人产生前,由国务院证券监督管理机构指定临时基金管理人。

  基金管理人職責終止的,應當妥善保管基金管理業務資料,及時辦理基金管理業務的移交手續,新基金管理人或者臨時基金管理人應當及時接收。

  第二十四条 基金管理人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报国务院证券监督管理机构备案。 ?

第三章 基金托管人

  第二十五条 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

  第二十六条 申请取得基金托管资格,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准:

  (一)淨資産和資本充足率符合有關規定;

  (二)設有專門的基金托管部門;

  (三)取得基金從業資格的專職人員達到法定人數;

  (四)有安全保管基金財産的條件;

  (五)有安全高效的清算、交割系統;

  (六)有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金托管業務有關的其他設施;

  (七)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;

  (八)法律、行政法規規定的和經國務院批准的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。

  第二十七条 本法第十五条、第十八条的规定,适用于基金托管人的专门基金托管部门的从业人员。

  本法第十六條、第十七條的規定,適用于基金托管人的專門基金托管部門的經理和其他高級管理人員。

  第二十八条 基金托管人与基金管理人不得为同一人,不得相互出资或者持有股份。

  第二十九条 基金托管人应当履行下列职责:

  (一)安全保管基金財産;

  (二)按照規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶;

  (三)對所托管的不同基金財産分別設置賬戶,確保基金財産的完整與獨立;

  (四)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

  (五)按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;

  (六)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;

  (七)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

  (八)複核、審查基金管理人計算的基金資産淨值和基金份額申購、贖回價格;

  (九)按照規定召集基金份額持有人大會;

  (十)按照規定監督基金管理人的投資運作;

  (十一)國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

  第三十条 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

  基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人,並及時向國務院證券監督管理機構報告。

  第三十一条 本法第二十条的规定,适用于基金托管人。

  第三十二条 国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构对有下列情形之一的基金托管人,依据职权责令整顿,或者取消基金托管资格:

  (一)有重大違法違規行爲;

  (二)不再具備本法第二十六條規定的條件;

  (三)法律、行政法規規定的其他情形。

  第三十三条 有下列情形之一的,基金托管人职责终止:

  (一)被依法取消基金托管資格;

  (二)被基金份額持有人大會解任;

  (三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産;

  (四)基金合同約定的其他情形。

  第三十四条 基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人;新基金托管人产生前,由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。

  基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財産和基金托管業務資料,及時辦理基金財産和基金托管業務的移交手續,新基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。

  第三十五条 基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报国务院证券监督管理机构备案。 ?

 第四章 基金的募集

  第三十六条 基金管理人依照本法发售基金份额,募集基金,应当向国务院证券监督管理机构提交下列文件,并经国务院证券监督管理机构核准:

  (一)申請報告;

  (二)基金合同草案;

  (三)基金托管協議草案;

  (四)招募說明書草案;

  (五)基金管理人和基金托管人的資格證明文件;

  (六)經會計師事務所審計的基金管理人和基金托管人最近三年或者成立以來的財務會計報告;

  (七)律師事務所出具的法律意見書;

  (八)國務院證券監督管理機構規定提交的其他文件。

  第三十七条 基金合同应当包括下列内容:

  (一)募集基金的目的和基金名稱;

  (二)基金管理人、基金托管人的名稱和住所;

  (三)基金運作方式;

  (四)封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限,或者開放式基金的最低募集份額總額;

  (五)確定基金份額發售日期、價格和費用的原則;

  (六)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務;

  (七)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則;

  (八)基金份額發售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式,以及給付贖回款項的時間和方式;

  (九)基金收益分配原則、執行方式;

  (十)作爲基金管理人、基金托管人報酬的管理費、托管費的提取、支付方式與比例;

  (十一)與基金財産管理、運用有關的其他費用的提取、支付方式;

  (十二)基金財産的投資方向和投資限制;

  (十三)基金資産淨值的計算方法和公告方式;

  (十四)基金募集未達到法定要求的處理方式;

  (十五)基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財産清算方式;

  (十六)爭議解決方式;

  (十七)當事人約定的其他事項。

  第三十八条 基金招募说明书应当包括下列内容:

  (一)基金募集申請的核准文件名稱和核准日期;

  (二)基金管理人、基金托管人的基本情況;

  (三)基金合同和基金托管協議的內容摘要;

  (四)基金份額的發售日期、價格、費用和期限;

  (五)基金份額的發售方式、發售機構及登記機構名稱;

  (六)出具法律意見書的律師事務所和審計基金財産的會計師事務所的名稱和住所;

  (七)基金管理人、基金托管人報酬及其他有關費用的提取、支付方式與比例;

  (八)風險警示內容;

  (九)國務院證券監督管理機構規定的其他內容。

  第三十九条 国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定和审慎监管原则进行审查,作出核准或者不予核准的决定,并通知申请人;不予核准的,应当说明理由。

  第四十条 基金募集申请经核准后,方可发售基金份额。

  第四十一条 基金份额的发售,由基金管理人负责办理;基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。

  第四十二条 基金管理人应当在基金份额发售的三日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

  前款規定的文件應當真實、准確、完整。

  對基金募集所進行的宣傳推介活動,應當符合有關法律、行政法規的規定,不得有本法第六十四條所列行爲。

  第四十三条 基金管理人应当自收到核准文件之日起六个月内进行基金募集。超过六个月开始募集,原核准的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。

  基金募集不得超過國務院證券監督管理機構核准的基金募集期限。基金募集期限自基金份額發售之日起計算。

  第四十四条 基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的百分之八十以上,开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起十日内,向国务院证券监督管理机构提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。

  第四十五条 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  第四十六条 投资人缴纳认购的基金份额的款项时,基金合同成立;基金管理人依照本法第四十四条的规定向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续,基金合同生效。

  基金募集期限屆滿,不能滿足本法第四十四條規定的條件的,基金管理人應當承擔下列責任:

  (一)以其固有財産承擔因募集行爲而産生的債務和費用;

  (二)在基金募集期限屆滿後三十日內返還投資人已繳納的款項,並加計銀行同期存款利息。

第五章 基金份额的交易

  第四十七条 封闭式基金的基金份额,经基金管理人申请,国务院证券监督管理机构核准,可以在证券交易所上市交易。

  國務院證券監督管理機構可以授權證券交易所依照法定條件和程序核准基金份額上市交易。

  第四十八条 基金份额上市交易,应当符合下列条件:

  (一)基金的募集符合本法規定;

  (二)基金合同期限爲五年以上;

  (三)基金募集金額不低于二億元人民幣;

  (四)基金份額持有人不少于一千人;

  (五)基金份額上市交易規則規定的其他條件。

  第四十九条 基金份额上市交易规则由证券交易所制定,报国务院证券监督管理机构核准。

  第五十条 基金份额上市交易后,有下列情形之一的,由证券交易所终止其上市交易,并报国务院证券监督管理机构备案:

  (一)不再具備本法第四十八條規定的上市交易條件;

  (二)基金合同期限屆滿;

  (三)基金份額持有人大會決定提前終止上市交易;

  (四)基金合同約定的或者基金份額上市交易規則規定的終止上市交易的其他情形。

  第六章 基金份额的申购与赎回

  第五十一条 开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记,由基金管理人负责办理;基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。

  第五十二条 基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务;基金合同另有约定的,按照其约定。

  第五十三条 基金管理人应当按时支付赎回款项,但是下列情形除外:

  (一)因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項;

  (二)證券交易場所依法決定臨時停市,導致基金管理人無法計算當日基金資産淨值;

  (三)基金合同約定的其他特殊情形。

  發生上述情形之一的,基金管理人應當在當日報國務院證券監督管理機構備案。

  本條第一款規定的情形消失後,基金管理人應當及時支付贖回款項。

  第五十四条 开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项。基金财产中应当保持的现金或者政府债券的具体比例,由国务院证券监督管理机构规定。

  第五十五条 基金份额的申购、赎回价格,依据申购、赎回日基金份额净值加、减有关费用计算。

  第五十六条 基金份额净值计价出现错误时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。计价错误达到基金份额净值百分之零点五时,基金管理人应当公告,并报国务院证券监督管理机构备案。

  因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金管理人、基金托管人予以赔偿。 ?

第七章 基金的运作与信息披露

  第五十七条 基金管理人运用基金财产进行证券投资,应当采用资产组合的方式。

  資産組合的具體方式和投資比例,依照本法和國務院證券監督管理機構的規定在基金合同中約定。

  第五十八条 基金财产应当用于下列投资:

  (一)上市交易的股票、債券;

  (二)國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種。

  第五十九条 基金财产不得用于下列投资或者活动:

  (一)承銷證券;

  (二)向他人貸款或者提供擔保;

  (三)從事承擔無限責任的投資;

  (四)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;

  (五)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券;

  (六)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;

  (七)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

  (八)依照法律、行政法規有關規定,由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。

  第六十条 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

  第六十一条 基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在国务院证券监督管理机构规定时间内披露,并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

  第六十二条 公开披露的基金信息包括:

  (一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協議;

  (二)基金募集情況;

  (三)基金份額上市交易公告書;

  (四)基金資産淨值、基金份額淨值;

  (五)基金份額申購、贖回價格;

  (六)基金財産的資産組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告;

  (七)臨時報告;

  (八)基金份額持有人大會決議;

  (九)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;

  (十)涉及基金管理人、基金財産、基金托管業務的訴訟;

  (十一)依照法律、行政法規有關規定,由國務院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。

  第六十三条 对公开披露的基金信息出具审计报告或者法律意见书的会计师事务所、律师事务所,应当保证其所出具文件内容的真实性、准确性和完整性。

  第六十四条 公开披露基金信息,不得有下列行为:

  (一)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

  (二)對證券投資業績進行預測;

  (三)違規承諾收益或者承擔損失;

  (四)诋毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發售機構;

  (五)依照法律、行政法規有關規定,由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行爲。 ?

 第八章 基金合同的变更、终止与基金财产清算

  第六十五条 按照基金合同的约定或者基金份额持有人大会的决议,并经国务院证券监督管理机构核准,可以转换基金运作方式。

  第六十六条 封闭式基金扩募或者延长基金合同期限,应当符合下列条件,并经国务院证券监督管理机构核准:

  (一)基金運營業績良好;

  (二)基金管理人最近二年內沒有因違法違規行爲受到行政處罰或者刑事處罰;

  (三)基金份額持有人大會決議通過;

  (四)本法規定的其他條件。

  第六十七条 有下列情形之一的,基金合同终止:

  (一)基金合同期限屆滿而未延期的;

  (二)基金份額持有人大會決定終止的;

  (三)基金管理人、基金托管人職責終止,在六個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的;

  (四)基金合同約定的其他情形。

  第六十八条 基金合同终止时,基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算。

  清算組由基金管理人、基金托管人以及相關的中介服務機構組成。

  清算組作出的清算報告經會計師事務所審計,律師事務所出具法律意見書後,報國務院證券監督管理機構備案並公告。

  第六十九条 清算后的剩余基金财产,应当按照基金份额持有人所持份额比例进行分配。

  第九章 基金份额持有人权利及其行使

  第七十条 基金份额持有人享有下列权利:

  (一)分享基金財産收益;

  (二)參與分配清算後的剩余基金財産;

  (三)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;

  (四)按照規定要求召開基金份額持有人大會;

  (五)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;

  (六)查閱或者複制公開披露的基金信息資料;

  (七)對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行爲依法提起訴訟;

  (八)基金合同約定的其他權利。

  第七十一条 下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定:

  (一)提前終止基金合同;

  (二)基金擴募或者延長基金合同期限;

  (三)轉換基金運作方式;

  (四)提高基金管理人、基金托管人的報酬標准;

  (五)更換基金管理人、基金托管人;

  (六)基金合同約定的其他事項。

  第七十二条 基金份额持有人大会由基金管理人召集;基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。

  代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權自行召集,並報國務院證券監督管理機構備案。

  第七十三条 召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

  基金份額持有人大會不得就未經公告的事項進行表決。

  第七十四条 基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通讯等方式召开。

  每一基金份額具有一票表決權,基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會並行使表決權。

  第七十五条 基金份额持有人大会应当有代表百分之五十以上基金份额的持有人参加,方可召开;大会就审议事项作出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的百分之五十以上通过;但是,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。

  基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報國務院證券監督管理機構核准或者備案,並予以公告。

第十章 监督管理

  第七十六条 国务院证券监督管理机构依法履行下列职责:

  (一)依法制定有關證券投資基金活動監督管理的規章、規則,並依法行使審批或者核准權;

  (二)辦理基金備案;

  (三)對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監督管理,對違法行爲進行查處,並予以公告;

  (四)制定基金從業人員的資格標准和行爲准則,並監督實施;

  (五)監督檢查基金信息的披露情況;

  (六)指導和監督基金同業協會的活動;

  (七)法律、行政法規規定的其他職責。

  第七十七条 国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:

  (一)進入違法行爲發生場所調查取證;

  (二)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人,要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;

  (三)查閱、複制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料,對可能被轉移或者隱匿的文件和資料予以封存;

  (四)查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶或者基金賬戶,對有證據證明有轉移或者隱匿違法資金、證券迹象的,可以申請司法機關予以凍結;

  (五)法律、行政法規規定的其他措施。

  第七十八条 国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于二人,并应当出示合法证件;对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。

  第七十九条 国务院证券监督管理机构工作人员应当忠于职守,依法办事,公正廉洁,接受监督,不得利用职务牟取私利。

  第八十条 国务院证券监督管理机构依法履行职责时,被调查、检查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。

  第八十一条 国务院证券监督管理机构依法履行职责,发现违法行为涉嫌犯罪的,应当将案件移送司法机关处理。

  第八十二条 国务院证券监督管理机构工作人员不得在被监管的机构中兼任职务。

  第十一章 法律责任

  第八十三条 基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反本法规定或者基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。

  第八十四条 违反本法第四十五条规定,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得;违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,并处五万元以上五十万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上三十万元以下罚款;给投资人造成损害的,依法承担赔偿责任;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  第八十五条 未经国务院证券监督管理机构核准,擅自募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  第八十六条 违反本法规定,未经批准,擅自设立基金管理公司的,由证券监督管理机构予以取缔,并处五万元以上五十万元以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。 ?

 第八十七条 未经国务院证券监督管理机构核准,擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的,责令停止,没收违法所得;违法所得一百万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款;给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,依法承担赔偿责任;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上三十万元以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  第八十八条 基金管理人、基金托管人违反本法规定,未对基金财产实行分别管理或者分账保管,或者将基金财产挪作他用的,责令改正,处五万元以上五十万元以下罚款;给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,依法承担赔偿责任;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者取消基金从业资格,并处三万元以上三十万元以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  基金管理人、基金托管人將基金財産挪作他用而取得的財産和收益,歸入基金財産。但是,法律、行政法規另有規定的,依照其規定。

  第八十九条 基金管理人、基金托管人有本法第二十条所列行为之一的,责令改正,没收违法所得;违法所得一百万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款;给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,依法承担赔偿责任;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者取消基金从业资格,并处三万元以上三十万元以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  第九十条 基金管理人、基金托管人有本法第五十九条第一项至第六项和第八项所列行为之一的,责令改正,处十万元以上一百万元以下罚款;给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,依法承担赔偿责任;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者取消基金从业资格,并处三万元以上三十万元以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  基金管理人、基金托管人有前款行爲,運用基金財産而取得的財産和收益,歸入基金財産。但是,法律、行政法規另有規定的,依照其規定。

  第九十一条 基金管理人、基金托管人有本法第五十九条第七项规定行为的,除依照《中华人民共和国证券法》的有关规定处罚外,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者取消基金从业资格,并处三万元以上三十万元以下罚款;给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,依法承担赔偿责任。

  第九十二条 基金管理人、基金托管人违反本法规定,相互出资或者持有股份的,责令改正,可以处十万元以下罚款。

  第九十三条 基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收违法所得,并处十万元以上一百万元以下罚款;给基金份额持有人造成损害的,依法承担赔偿责任;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者取消基金从业资格,并处三万元以上三十万元以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  第九十四条 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构就其所应负责的内容弄虚作假的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;情节严重的,责令停业,暂停或者取消直接责任人员的相关资格;给基金份额持有人造成损害的,依法承担赔偿责任;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  第九十五条 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处五万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者取消基金从业资格。

  第九十六条 基金管理人、基金托管人违反本法规定,情节严重的,依法取消基金管理资格或者基金托管资格。

  第九十七条 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违反本法第十八条规定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,依法承担赔偿责任;情节严重的,取消基金从业资格;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  第九十八条 证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的,依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  第九十九条 违反本法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任。

  第一百条 依照本法规定,基金管理人、基金托管人应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金,由基金管理人、基金托管人以其固有财产承担。

  依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得,應當全部上繳國庫。

  第十二章 附则

  第一百零一条 基金管理公司或者国务院批准的其他机构,向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法,由国务院根据本法的原则另行规定。

  第一百零二条 通过公开发行股份募集资金,设立证券投资公司,从事证券投资等活动的管理办法,由国务院另行规定。

  第一百零三条 本法自2004年6月1日起施行。(完)?

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